遼寧證監(jiān)局發(fā)布關于對中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，營業(yè)部存在以下問題：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經(jīng)理從事回訪工作。三是部分網(wǎng)絡直播未報備也未進行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。上述行為違反了相關規(guī)定。遼寧證監(jiān)局決定對營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。營業(yè)部應采取切實有效措施進行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面報告。校對：冉燕青