Harry Zhou：法院認定Bitfinex 和Tether有超過 50% 的可能從事了“證券欺詐”

針對紐約州地方法院駁回了 Bitfinex 和 Tether 的抗議，有條件地批準了紐約總檢察長調(diào)取 Bitfinex 和 Tether 的商業(yè)信息一事，美國OTC交易平臺Koi Trading首席合規(guī)官Harry Zhou指出： 值得注意的是總檢察長使用的法律是華爾街從業(yè)人員聞之色變的 Martin Act。 從微觀看，法院的命令對 Bitfinex 和 Tether 極為不利。

首先，基于目前的證據(jù)，法院已認定 Bitfinex 和 Tether 有超過 50% 的可能從事了“證券欺詐”。

其次，NYAG 使用寬泛而且有可怕后果的 Martin Act ，而不是更有針對性的紐約金融服務(wù)調(diào)查 Bitfinex / Tether,  并且提及了一攬子控訴（“證券欺詐”，“挪用資金”，“非法提供投資產(chǎn)品”等），表明了 NYAG 似乎是要用一切能用的手段對 Bitfinex 執(zhí)法。

因此，Bitfinex 目前似乎已沒有了“悄悄和談”的選項。NYAG 已經(jīng)下定決心要一問到底。被監(jiān)管咬住不放可以說是最壞的結(jié)果。

從宏觀上看，美國聯(lián)邦和州的監(jiān)管似乎已經(jīng)達成了一個共識，要通過打擊 Tether 來有效率地一次性打擊所有依賴 Tether 的離岸交易所。

 據(jù)悉，“Martin Act”（紐約商業(yè)法第23-A條，第352-353條）是紐約反欺詐法，被廣泛認為是美國最嚴厲的藍天法。授予紐約總檢察長廣泛的執(zhí)法權(quán)力，以進行*證券欺詐*調(diào)查，并對涉嫌違反該法案的行為提起民事或刑事訴訟。